?

　　附件：湖南省第二類醫(yī)療器械注冊業(yè)務流程.doc

湖南省第二類醫(yī)療器械注冊業(yè)務流程

　　一、事項名稱

　　第二類醫(yī)療器械注冊

　　二、法律依據(jù)

　　《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》（國務院令第739號）第十三條、第十四條、第十六條、第十七條、第十八條；

　　《醫(yī)療器械注冊與備案管理辦法》（國家市場監(jiān)督管理總局令第47號）第六條、第八條。

　　三、辦理條件

　　1. 符合《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》中第一百零三條的定義；

　　2. 屬于《醫(yī)療器械分類規(guī)則》及《醫(yī)療器械分類目錄》中第二類醫(yī)療器械的范圍；

　　3. 注冊申請人及申報資料符合《醫(yī)療器械注冊與備案管理辦法》第二、三章的規(guī)定；

　　4. 符合《醫(yī)療器械說明書和標簽管理規(guī)定》的規(guī)定；

　　5. 符合《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》及其相關附錄的要求。

　　6.辦理醫(yī)療器械注冊事項的人員應當具有相應的專業(yè)知識，熟悉醫(yī)療器械注冊管理的法律、法規(guī)、規(guī)章和注冊管理相關規(guī)定。

　　四、申請資料

　　1.監(jiān)管信息
　　1.1章節(jié)目錄
　　1.2申請表
　　1.3術(shù)語、縮寫詞列表
　　1.4產(chǎn)品列表
　　1.5關聯(lián)文件
　　1.6申報前與監(jiān)管機構(gòu)的聯(lián)系情況和溝通記錄
　　1.7申報產(chǎn)品符合現(xiàn)行國家標準、行業(yè)標準的清單

　　2.綜述資料
　　2.1章節(jié)目錄
　　2.2概述
　　2.3產(chǎn)品描述
　　2.4適用范圍和禁忌證
　　2.5申報產(chǎn)品上市歷史
　　2.6其他需說明的內(nèi)容

　　3.非臨床資料
　　3.1章節(jié)目錄
　　3.2產(chǎn)品風險管理資料
　　3.3醫(yī)療器械安全和性能基本原則清單
　　3.4產(chǎn)品技術(shù)要求及檢驗報告
　　3.5研究資料
　　3.6非臨床文獻
　　3.7穩(wěn)定性研究
　　3.8其他資料

　　4.臨床評價資料
　　4.1章節(jié)目錄
　　4.2臨床評價資料
　　4.3其他資料

　　5.產(chǎn)品說明書和標簽樣稿
　　5.1章節(jié)目錄
　　5.2產(chǎn)品說明書
　　5.3標簽樣稿
　　5.4其他資料

　　6.質(zhì)量管理體系文件
　　6.1綜述
　　6.2章節(jié)目錄
　　6.3生產(chǎn)制造信息
　　6.4質(zhì)量管理體系程序
　　6.5管理職責程序
　　6.6資源管理程序
　　6.7產(chǎn)品實現(xiàn)程序
　　6.8質(zhì)量管理體系的測量、分析和改進程序
　　6.9其他質(zhì)量體系程序信息
　　6.10質(zhì)量管理體系核查文件

　　具體資料要求詳見附件。

　　五、辦理程序

　?。ㄒ唬┦芾?/p>

　　1.責任部門：省局政務窗口

　　2.崗位職責及權(quán)限

　　按照法定要求對申請材料進行形式審查，并根據(jù)下列情況分別作出處理：

　　2.1申請事項依法不需要取得行政許可的，應當即時告知申請人不受理。

　　2.2申請事項依法不屬于本部門職權(quán)范圍的，應當即時作出不予受理的決定，并告知申請人向有關行政機關申請。

　　2.3申請材料存在可以當場更正的錯誤的，應當允許申請人當場更正。

　　2.4申請材料不齊全或者不符合形式審查要求的，應當當場或在5個工作日內(nèi)發(fā)給申請人《補正材料通知書》，一次性告知申請人需要補正的全部內(nèi)容；逾期不告知的，自收到申請材料之日起即為受理。

　　2.5申請事項屬于本部門職權(quán)范圍，申請材料齊全、符合法定形式，或者申請人按照本部門的要求提交全部補正申請材料的，應當受理行政許可申請。

　　2.6當場不能受理申請材料的，在接收申請人申請材料后，應當出具加蓋本部門專用印章和注明日期的《資料簽收單》。受理或者不予受理行政許可申請，應當出具加蓋本部門專用印章和注明日期的《受理通知書》《繳款通知書》或者《不予受理通知書》。

　　2.7申請人按照《繳款通知書》自行到省局政務窗口繳費或網(wǎng)上轉(zhuǎn)賬。

　　繳款方式一：現(xiàn)場刷卡繳費

　　申請人到湖南省政務服務大廳藥品監(jiān)督管理局窗口刷卡，當場開具繳費發(fā)票。開票后需到醫(yī)療器械受理窗口登記。（繳費發(fā)票未登記前審批時限暫停）

　　繳款方式二：銀行匯款繳費

　　申請人應當在受理后15個工作日內(nèi)將繳款費用匯寄至指定賬戶，并將繳費憑證上傳至湖南省藥品監(jiān)督管理局行政審批系統(tǒng)，未上傳前審批時限暫停。逾期未提交繳費憑證的，視為申請人主動撤回申請，終止其注冊程序。申請人可在匯款7個工作日后，憑匯款單到湖南省政務服務大廳藥品監(jiān)督管理局窗口開具繳費發(fā)票。

　　（二）技術(shù)審評

　　1.責任部門：省藥審中心

　　2.崗位職責及權(quán)限：對境內(nèi)第二類醫(yī)療器械安全性、有效性、質(zhì)量可控性研究和結(jié)果進行系統(tǒng)評價，提出結(jié)論性意見，并對技術(shù)審評階段出具的審評意見負責。

　　2.1主審

　　2.1.1責任人：技術(shù)審評機構(gòu)技術(shù)審評人員。

　　2.1.2主審要求和職責：按照相關法律法規(guī)、法定程序和技術(shù)審評要求，根據(jù)申請人的申請，對其擬上市銷售產(chǎn)品的安全性、有效性和質(zhì)量可控性研究及其結(jié)果進行系統(tǒng)評價，確定注冊內(nèi)容是否符合醫(yī)療器械產(chǎn)品注冊的相關規(guī)定，出具審評意見。

　　2.2復核

　　2.2.1責任人：技術(shù)審評機構(gòu)部門負責人或其委托人員。

　　2.2.2復核要求和職責：對審評意見進行審查，必要時復核注冊申請資料，確定審評意見的完整性、規(guī)范性和準確性，并提出復核意見。確定審評過程符合有關審評程序的規(guī)定，做到審評尺度一致。

　　2.3簽發(fā)

　　2.3.1責任人：技術(shù)審評機構(gòu)負責人或其委托人員。

　　2.3.2簽發(fā)要求和職責：對審評意見和復核意見進行審核，確認審評結(jié)論，簽發(fā)審評報告。

　　3.其他要求

　　3.1需要補正資料的，應當一次告知申請人需要補正的全部內(nèi)容。申請人應當自接到補充通知之日起1年內(nèi)，按照補正通知的要求一次提供補充資料；申請人補充資料的時間不計算在審評時限內(nèi)。

　　3.2 對符合要求的，出具技術(shù)審評報告并提出同意注冊的建議。

　　3.3 對不符合要求的和需終止技術(shù)審評的，應在技術(shù)審評報告中提出不予注冊的建議，并說明原因。

　　3.4 技術(shù)審評過程中，外聘專家審評的，審評中心組織召開專家審評會。外聘專家審評時間不計算在審評時限內(nèi)，審評中心應將會議時間書面告知申請人。外聘專家時間不超過30個工作日。

　　3.5對于擬作出不通過的審評結(jié)論的，技術(shù)審評機構(gòu)應當告知申請人不通過的理由，申請人可以在15日內(nèi)向技術(shù)審評機構(gòu)提出異議，異議內(nèi)容僅限于原申請事項和原申請資料。技術(shù)審評機構(gòu)結(jié)合申請人的異議意見進行綜合評估并反饋申請人。異議處理時間不計入審評時限。異議處理時間不超過30個工作日。

　　3.6技術(shù)審評過程中，必要時可調(diào)閱原始研究資料。

　　3.7以下幾種情形需要單獨安排注冊質(zhì)量管理體系核查的，體系核查時間為25個工作日（實施創(chuàng)新特別審查的為15個工作日），不計算在審評時限內(nèi)。

　　3.7.1在審評審批過程中發(fā)現(xiàn)申請人涉嫌提供虛假申報資料的；

　　3.7.2申請人產(chǎn)品在注冊申報過程，涉及投訴舉報的；

　　3.7.3 省藥監(jiān)局覺得需要在注冊申報環(huán)節(jié)進行質(zhì)量管理體系核查的。

　　除以上情形外，其他注冊申報產(chǎn)品質(zhì)量管理體系核查合并至生產(chǎn)許可現(xiàn)場檢查環(huán)節(jié)進行。

　　4.時限：30個工作日（實施特別快速審批的為5個工作日；不包含補充資料、專家審評和體系核查時間）。

　?。ㄈ┬姓徍?/p>

　　1.責任部門：醫(yī)療器械監(jiān)管處

　　2.崗位職責及權(quán)限

　　對受理、技術(shù)審評的審查內(nèi)容和審評過程進行行政復核，并根據(jù)技術(shù)審評結(jié)論提出批準注冊或不予行政許可的意見。對符合要求的第二類醫(yī)療器械注冊申請項目，提出核準意見，填寫審查記錄后將技術(shù)審評報告和行政審查記錄報送分管局領導；對于不符合要求的，將技術(shù)審評報告退回技術(shù)審評部門修改。退回技術(shù)審評后，審批時限暫停，技術(shù)審評部門應當在15個工作日內(nèi)完成技術(shù)審評報告的修改。

　　2.1審核

　　2.1.1責任人

　　省級藥品監(jiān)督管理部門負責醫(yī)療器械注冊的處室審核人員。

　　2.1.2審核要求

　　確定本次申請屬于本部門審批職責范圍；審評程序是否符合相關法規(guī)和工作程序的規(guī)定；技術(shù)審評報告是否完整和規(guī)范；審評時限是否符合法定要求；技術(shù)審評結(jié)論是否明確。

　　2.1.3職責

　　根據(jù)審核要求，提出審核意見，填寫審查記錄后將技術(shù)審評報告、行政審查記錄報送核準人員。根據(jù)核準意見，修改審查記錄或者將技術(shù)審評報告退回技術(shù)審評部門修改。

　　2.2核準

　　2.2.1責任人

　　省級藥品監(jiān)督管理部門負責醫(yī)療器械注冊的處室負責人。

　　2.2.2核準要求

　　對審核人員出具的審核意見進行審查；確定本次申請注冊的產(chǎn)品是否注冊。

　　2.2.3職責

　　對符合核準要求的境內(nèi)第二類醫(yī)療器械注冊申請項目，提出核準意見，填寫審查記錄后將技術(shù)審評報告和行政審查記錄報送審定人員；對不符合核準要求的，提出核準意見，填寫行政審查記錄后將技術(shù)審評報告、行政審查記錄退回審核人員。

　　3.時限：7個工作日（實施特別快速審批的為3個工作日）

　　（四）行政審定

　　1.責任部門：分管局領導

　　2.崗位職責及權(quán)限

　　對核準人員出具的核準意見進行審查；最終批準本次申請注冊的產(chǎn)品是否注冊。對符合法定條件的，作出行政許可決定，在行政審查記錄上簽署同意的意見。對不符合法定條件的，不予許可，在行政審查記錄上簽署不同意的意見，并說明理由。

　　3.時限：3個工作日（實施特別快速審批的為2個工作日）

　?。ㄎ澹┲谱C與送達

　　1.責任部門：省局政務窗口

　　2.崗位職責及權(quán)限：根據(jù)審定意見，對同意發(fā)證的，由制證人員制作《醫(yī)療器械注冊證》，并送達申請人。對不同意發(fā)證的，制作《不予行政許可決定書》，并送達申請人。

　　3.其他要求

　　3.1制作的《醫(yī)療器械注冊證》內(nèi)容完整、準確無誤，加蓋的本行政機關專用章準確、無誤。

　　3.2.制作的《不予行政許可決定書》中須寫明不予行政許可的理由，并注明申請人依法享有申請行政復議或者提起行政訴訟的權(quán)利以及投訴渠道。

　　3.3《醫(yī)療器械注冊證》可以用A4紙打印，也可采用電子形式發(fā)放。

　　4.時限：3個工作日（制證時限不計入總時限）

　　總時限：40個工作日（實施特別快速審批的為10個工作日，不包含補充資料、專家審評和體系核查時間）

　　法定時限：80個工作日

　　縮短時限：50%

　　六、行政復議及訴訟

　?。ㄒ唬┬姓妥h部門：湖南省人民政府（司法廳）

　　地址：湖南省長沙市芙蓉區(qū)韶山北路5號

　　電話：0731-84586413

　?。ǘ┬姓V訟部門：長沙鐵路運輸法院

　　地址：湖南省長沙市芙蓉區(qū)朝陽路289號

　　電話：0731-82634838

　　辦理地點：長沙市天心區(qū)銀杏路6號政務服務大廳一樓B17-B26窗口

　　辦理時間：法定工作日，上午9:00-12:00；下午1:30-5:00，周末及節(jié)假日休息

　　咨詢電話：0731-82213698、0731-82213672

　　監(jiān)督投訴電話：0731-82212345

　　附件：湖南省第二類醫(yī)療器械注冊申報資料要求及說明

第二類醫(yī)療器械產(chǎn)品注冊流程圖

　　附件1.1

湖南省第二類醫(yī)療器械注冊申報資料要求及說明

　　一、監(jiān)管信息

　?。ㄒ唬┱鹿?jié)目錄

　　應當包括本章的所有標題和小標題，注明目錄中各內(nèi)容的頁碼。

　?。ǘ┥暾埍?/p>

　　按照填表要求填寫，詳見附表1。

　?。ㄈ┬g(shù)語、縮寫詞列表

　　如適用，應當根據(jù)注冊申報資料的實際情況，對其中出現(xiàn)的需要明確含義的術(shù)語或縮寫詞進行定義。

　?。ㄋ模┊a(chǎn)品列表

　　以表格形式列出擬申報產(chǎn)品的型號、規(guī)格、結(jié)構(gòu)及組成、附件，以及每個型號規(guī)格的標識（如型號或部件的編號，器械唯一標識等）和描述說明（如尺寸、材質(zhì)等）。

　　（五）關聯(lián)文件

　　1.按照《湖南省第二類創(chuàng)新醫(yī)療器械特別審查程序》審批的境內(nèi)醫(yī)療器械申請注冊時，應當提交通過創(chuàng)新醫(yī)療器械審查的相關文件。

　　2.委托其他企業(yè)生產(chǎn)的，應當提供受托企業(yè)資格文件（營業(yè)執(zhí)照副本復印件）、委托合同、質(zhì)量協(xié)議和受托生產(chǎn)備案憑證。

　?。┥陥笄芭c監(jiān)管機構(gòu)的聯(lián)系情況和溝通記錄

　　1.在產(chǎn)品申報前，如果申請人與監(jiān)管機構(gòu)針對申報產(chǎn)品以會議形式進行了溝通，或者申報產(chǎn)品與既往注冊申報相關。應當提供下列內(nèi)容（如適用）：

　　（1）列出監(jiān)管機構(gòu)回復的申報前溝通。

　?。?）既往注冊申報產(chǎn)品的受理號。

　?。?）既往申報前溝通的相關資料，如既往申報會議前提交的信息、會議議程、演示幻燈片、最終的會議紀要、會議中待辦事項的回復，以及所有與申請相關的電子郵件。

　?。?）既往申報（如自行撤銷/不予注冊上市申請、臨床試驗審批申請等）中監(jiān)管機構(gòu)已明確的相關問題。

　　（5）在申報前溝通中，申請人明確提出的問題，以及監(jiān)管機構(gòu)提供的建議。

　?。?）說明在本次申報中如何解決上述問題。

　　2.如不適用，應當明確聲明申報產(chǎn)品沒有既往申報和/或申報前溝通。

　?。?）申報產(chǎn)品符合現(xiàn)行國家標準、行業(yè)標準的清單。

　　二、綜述資料

　?。ㄒ唬┱鹿?jié)目錄

　　應當包括本章的所有標題和小標題，注明目錄中各內(nèi)容的頁碼。

　　（二）概述

　　1.描述申報產(chǎn)品的通用名稱及其確定依據(jù)。

　　2.描述申報產(chǎn)品的管理類別，包括：所屬分類子目錄名稱、一級產(chǎn)品類別、二級產(chǎn)品類別，管理類別，分類編碼。

　　3.描述申報產(chǎn)品適用范圍。

　　4.如適用，描述有關申報產(chǎn)品的背景信息概述或特別細節(jié)，如：申報產(chǎn)品的歷史概述、歷次提交的信息，與其他經(jīng)批準上市產(chǎn)品的關系等。

　　（三）產(chǎn)品描述

　　1.器械及操作原理描述

　?。?）無源醫(yī)療器械

　　描述工作原理、作用機理（如適用）、結(jié)構(gòu)及組成、原材料（與使用者和/或患者直接或間接接觸的材料成分；若器械中包含生物材料或衍生物，描述物質(zhì)來源和原材料、預期使用目的、主要作用方式；若器械中包含活性藥物成分（API）或藥物，描述藥物名稱、預期使用目的、主要作用方式、來源）、交付狀態(tài)及滅菌方式（如適用，描述滅菌實施者、滅菌方法、滅菌有效期），結(jié)構(gòu)示意圖和/或產(chǎn)品圖示、使用方法及圖示（如適用）以及區(qū)別于其他同類產(chǎn)品的特征等內(nèi)容。

　?。?）有源醫(yī)療器械

　　描述工作原理、作用機理（如適用）、結(jié)構(gòu)及組成、主要功能及其組成部件（如關鍵組件和軟件等）的功能、產(chǎn)品圖示（含標識、接口、操控面板、應用部分等細節(jié)），以及區(qū)別于其他同類產(chǎn)品的特征等內(nèi)容。含有多個組成部分的，應說明其連接或組裝關系。

　　2.型號規(guī)格

　　對于存在多種型號規(guī)格的產(chǎn)品，應當明確各型號規(guī)格的區(qū)別。應當采用對比表或帶有說明性文字的圖片、圖表，描述各種型號規(guī)格的結(jié)構(gòu)組成（或配置）、功能、產(chǎn)品特征和運行模式、技術(shù)參數(shù)等內(nèi)容。

　　3.包裝說明

　?。?）說明所有產(chǎn)品組成的包裝信息。對于無菌醫(yī)療器械，應當說明其無菌屏障系統(tǒng)的信息；對于具有微生物限度要求的醫(yī)療器械，應當說明保持其微生物限度的包裝信息。說明如何確保最終使用者可清晰地辨識包裝的完整性。

　?。?）若使用者在進行滅菌前需要包裝醫(yī)療器械或附件時，應當提供正確包裝的信息（如材料、成分和尺寸等）。

　　4.研發(fā)歷程

　　闡述申請注冊產(chǎn)品的研發(fā)背景和目的。如有參考的同類產(chǎn)品或前代產(chǎn)品，應當提供同類產(chǎn)品或前代產(chǎn)品的信息，并說明選擇其作為研發(fā)參考的原因。

　　5.與同類和/或前代產(chǎn)品的參考和比較

　　列表比較說明申報產(chǎn)品與同類產(chǎn)品和/或前代產(chǎn)品在工作原理、結(jié)構(gòu)組成、制造材料、性能指標、作用方式（如植入、介入），以及適用范圍等方面的異同。

　?。ㄋ模┻m用范圍和禁忌證

　　1.適用范圍

　?。?）應當明確申報產(chǎn)品可提供的治療或診斷功能，可描述其醫(yī)療過程（如體內(nèi)或體外診斷、康復治療監(jiān)測、避孕、消毒等），并寫明申報產(chǎn)品診斷、治療、預防、緩解或治愈的疾病或病況，將要監(jiān)測的參數(shù)和其他與適用范圍相關的考慮。

　?。?）申報產(chǎn)品的預期用途，并描述其適用的醫(yī)療階段（如治療后的監(jiān)測、康復等）。

　?。?）明確目標用戶及其操作或使用該產(chǎn)品應當具備的技能/知識/培訓。

　?。?）說明產(chǎn)品是一次性使用還是重復使用。

　?。?）說明與其組合使用實現(xiàn)預期用途的其他產(chǎn)品。

　　2.預期使用環(huán)境

　?。?）該產(chǎn)品預期使用的地點，如醫(yī)療機構(gòu)、實驗室、救護車、家庭等。

　?。?）可能影響其安全性和有效性的環(huán)境條件，如溫度、濕度、壓力、移動、振動、海拔等。

　　3.適用人群

　　目標患者人群的信息（如成人、新生兒、嬰兒或者兒童）或無預期治療特定人群的聲明，患者選擇標準的信息，以及使用過程中需要監(jiān)測的參數(shù)、考慮的因素。

　　如申報產(chǎn)品目標患者人群包含新生兒、嬰兒或者兒童，應當描述預期使用申報產(chǎn)品治療、診斷、預防、緩解或治愈疾病、病況的非成人特定群體。

　　4.禁忌證

　　如適用，通過風險/受益評估后，針對某些疾病、情況或特定的人群（如兒童、老年人、孕婦及哺乳期婦女、肝腎功能不全者），認為不推薦使用該產(chǎn)品，應當明確說明。

　　（五）申報產(chǎn)品上市歷史

　　如適用，應當提交申報產(chǎn)品的下列資料：

　　1.上市情況

　　截至提交注冊申請前，申報產(chǎn)品在各國家或地區(qū)的上市批準時間、銷售情況。若申報產(chǎn)品在不同國家或地區(qū)上市時有差異（如設計、標簽、技術(shù)參數(shù)等），應當逐一描述。

　　2.不良事件和召回

　　如適用，應當以列表形式分別對申報產(chǎn)品上市后發(fā)生的不良事件、召回的發(fā)生時間以及每一種情況下申請人采取的處理和解決方案，包括主動控制產(chǎn)品風險的措施，向醫(yī)療器械不良事件監(jiān)測技術(shù)機構(gòu)報告的情況，相關部門的調(diào)查處理情況等進行描述。

　　同時，應當對上述不良事件、召回進行分析評價，闡明不良事件、召回發(fā)生的原因并對其安全性、有效性的影響予以說明。若不良事件、召回數(shù)量大，應當根據(jù)事件類型總結(jié)每個類型涉及的數(shù)量。

　　3.銷售、不良事件及召回率

　　如適用，應當提交申報產(chǎn)品近五年在各國家（地區(qū)）銷售數(shù)量的總結(jié)，按以下方式提供在各國家（地區(qū)）的不良事件、召回比率，并進行比率計算關鍵分析。

　　如：不良事件發(fā)生率=不良事件數(shù)量÷銷售數(shù)量×100%，召回發(fā)生率=召回數(shù)量÷銷售數(shù)量×100%。發(fā)生率可以采用每使用患者年或每使用進行計算，申請人應當描述發(fā)生率計算方法。

　　（六）其他需說明的內(nèi)容

　　1.如適用，明確與申報產(chǎn)品聯(lián)合使用實現(xiàn)預期用途的其他產(chǎn)品的詳細信息。

　　2.對于已獲得批準的部件或配合使用的附件，應當提供注冊證編號和國家藥監(jiān)局官方網(wǎng)站公布的注冊證信息。

　　三、非臨床資料

　　（一）章節(jié)目錄

　　應當包括本章的所有標題和小標題，注明目錄中各內(nèi)容的頁碼。

　?。ǘ┊a(chǎn)品風險管理資料

　　產(chǎn)品風險管理資料是對產(chǎn)品的風險管理過程及其評審的結(jié)果予以記錄所形成的資料。應當提供下列內(nèi)容，并說明對于每項已判定危害的下列各個過程的可追溯性。

　　1.風險分析：包括醫(yī)療器械適用范圍和與安全性有關特征的識別、危害的識別、估計每個危害處境的風險。

　　2.風險評價：對于每個已識別的危害處境，評價和決定是否需要降低風險，若需要，描述如何進行相應風險控制。

　　3.風險控制：描述為降低風險所執(zhí)行風險控制的相關內(nèi)容。

　　4.任何一個或多個剩余風險的可接受性評定。

　　5.與產(chǎn)品受益相比，綜合評價產(chǎn)品風險可接受。

　?。ㄈ┽t(yī)療器械安全和性能基本原則清單

　　說明產(chǎn)品符合《醫(yī)療器械安全和性能基本原則清單》（見附件9）各項適用要求所采用的方法，以及證明其符合性的文件。對于《醫(yī)療器械安全和性能基本原則清單》中不適用的各項要求，應當說明理由。

　　對于包含在產(chǎn)品注冊申報資料中的文件，應當說明其在申報資料中的具體位置；對于未包含在產(chǎn)品注冊申報資料中的文件，應當注明該證據(jù)文件名稱及其在質(zhì)量管理體系文件中的編號備查。具體清單詳見附表2。

　　（四）產(chǎn)品技術(shù)要求及檢驗報告

　　1.申報產(chǎn)品適用標準情況

　　申報產(chǎn)品應當符合適用的強制性標準。對于強制性行業(yè)標準，若申報產(chǎn)品結(jié)構(gòu)特征、預期用途、使用方式等與強制性標準的適用范圍不一致，申請人應當提出不適用強制性標準的說明，并提供經(jīng)驗證的證明性資料。

　　2.產(chǎn)品技術(shù)要求

　　醫(yī)療器械產(chǎn)品技術(shù)要求應當按照相關要求的規(guī)定編制。

　　3.產(chǎn)品檢驗報告

　　可提交以下任一形式的檢驗報告：

　?。?）申請人出具的自檢報告。

　　（2）委托有資質(zhì)的醫(yī)療器械檢驗機構(gòu)出具的檢驗報告。

　　如為委托有資質(zhì)的醫(yī)療器械檢驗機構(gòu)出具的檢驗報告，還應當提供檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)相關證明。

　?。ㄎ澹┭芯抠Y料

　　根據(jù)申報產(chǎn)品適用范圍和技術(shù)特征，提供非臨床研究綜述，逐項描述所開展的研究，概述研究方法和研究結(jié)論。根據(jù)非臨床研究綜述，提供相應的研究資料，各項研究可通過文獻研究、實驗室研究、模型研究等方式開展，一般應當包含研究方案、研究報告。采用建模研究的，應當提供產(chǎn)品建模研究資料。

　　1.化學和物理性能研究

　?。?）應當提供產(chǎn)品化學/材料表征、物理和/或機械性能指標的確定依據(jù)、設計輸入來源以及臨床意義，所采用的標準或方法、采用的原因及理論基礎。

　?。?）燃爆風險

　　對于暴露于易燃、易爆物質(zhì)或與其他可燃物、致燃物聯(lián)合使用的醫(yī)療器械，應當提供燃爆風險研究資料，證明在正常狀態(tài)及單一故障狀態(tài)下，燃爆風險可接受。

　　（3）聯(lián)合使用

　　如申報產(chǎn)品預期與其他醫(yī)療器械、藥品、非醫(yī)療器械產(chǎn)品聯(lián)合使用實現(xiàn)同一預期用途，應當提供證明聯(lián)合使用安全有效的研究資料，包括互聯(lián)基本信息（連接類型、接口、協(xié)議、最低性能）、聯(lián)合使用風險及控制措施、聯(lián)合使用上的限制，兼容性研究等。

　　聯(lián)合藥物使用的，應當提供藥物相容性研究資料，證明藥品和器械聯(lián)合使用的性能符合其適應證和預期用途。

　　（4）量效關系和能量安全

　　對于向患者提供能量或物質(zhì)治療的醫(yī)療器械，應當提供量效關系和能量安全性研究資料，提供證明治療參數(shù)設置的安全性、有效性、合理性，以及除預期靶組織外，能量不會對正常組織造成不可接受的傷害的研究資料。

　　2.電氣系統(tǒng)安全性研究

　　應當提供電氣安全性、機械和環(huán)境保護以及電磁兼容性的研究資料，說明適用的標準以及開展的研究。

　　3.輻射安全研究

　　對于具有輻射或潛在輻射危害（包括電離輻射和非電離輻射）的產(chǎn)品，應當提供輻射安全的研究資料，包括：

　?。?）說明符合的輻射安全通用及專用標準,對于標準中的不適用條款應詳細說明理由；

　?。?）說明輻射的類型并提供輻射安全驗證資料，應確保輻射能量、輻射分布以及其他輻射關鍵特性能夠得到合理的控制和調(diào)整，并可在使用過程中進行預估、監(jiān)控。（如適用）

　?。?）提供減少使用者、他人和患者在運輸、貯存、安裝、使用中輻射吸收劑量的防護措施，避免誤用的方法。對于需要安裝的產(chǎn)品，應當明確有關驗收和性能測試、驗收標準及維護程序的信息。

　　4.軟件研究

　?。?）軟件

　　含有軟件組件的產(chǎn)品和獨立軟件，應當提供軟件的研究資料，包括基本信息、實現(xiàn)過程、核心功能、結(jié)論等內(nèi)容，詳盡程度取決于軟件安全性級別（嚴重、中等、輕微）。其中，基本信息包括軟件標識、安全性級別、結(jié)構(gòu)功能、物理拓撲、運行環(huán)境、注冊歷史，實現(xiàn)過程包括開發(fā)概況、風險管理、需求規(guī)范、生存周期、驗證與確認、可追溯性分析、缺陷管理、更新歷史，明確核心功能、核心算法、預期用途的對應關系。

　?。?）網(wǎng)絡安全

　　具備電子數(shù)據(jù)交換、遠程控制或用戶訪問功能的獨立軟件和含有軟件組件的產(chǎn)品，應當提供網(wǎng)絡安全研究資料，包括基本信息、實現(xiàn)過程、漏洞評估、結(jié)論等內(nèi)容，詳盡程度取決于軟件安全性級別。其中，基本信息包括軟件信息、數(shù)據(jù)架構(gòu)、網(wǎng)絡安全能力、網(wǎng)絡安全補丁、安全軟件，實現(xiàn)過程包括風險管理、需求規(guī)范、驗證與確認、可追溯性分析、更新維護計劃，漏洞評估明確已知漏洞相關信息。

　?。?）現(xiàn)成軟件

　　產(chǎn)品若使用現(xiàn)成軟件，應當根據(jù)現(xiàn)成軟件的類型、使用方式等情況提供相應軟件研究資料和網(wǎng)絡安全研究資料。

　?。?）人工智能

　　產(chǎn)品若采用深度學習等人工智能技術(shù)實現(xiàn)預期功能與用途，應當提供算法研究資料，包括算法基本信息、數(shù)據(jù)收集、算法訓練、算法性能評估等內(nèi)容。

　?。?）互操作性

　　產(chǎn)品若通過電子接口與其他醫(yī)療器械或非醫(yī)療器械交換并使用信息，應當提供互操作性研究資料，包括基本信息、需求規(guī)范、風險管理、驗證與確認、維護計劃等內(nèi)容。

　?。?）其他

　　產(chǎn)品若采用移動計算、云計算、虛擬現(xiàn)實等信息通信技術(shù)實現(xiàn)預期功能與用途，應當提供相應技術(shù)研究資料，包括基本信息、需求規(guī)范、風險管理、驗證與確認、維護計劃等內(nèi)容。

　　5.生物學特性研究

　　對于與患者直接或間接接觸的器械，應當進行生物學評價。生物學評價資料應當包括：

　?。?）描述產(chǎn)品所用材料及與人體接觸性質(zhì)，設計和生產(chǎn)過程中可能引入的污染物和殘留物，設計和生產(chǎn)過程中可能產(chǎn)生的析出物（包括濾瀝物和/或蒸發(fā)物）、降解產(chǎn)物、加工殘留物，與醫(yī)療器械直接接觸的包裝材料等相關信息。

　　（2）描述申報產(chǎn)品的物理和/或化學信息并考慮材料表征（如適用），如器械的物理作用可能產(chǎn)生生物學風險，應當進行評價。

　?。?）生物學評價的策略、依據(jù)和方法。

　?。?）已有數(shù)據(jù)和結(jié)果的評價。

　?。?）選擇或豁免生物學試驗的理由和論證。

　?。?）完成生物學評價所需的其他數(shù)據(jù)。

　　若醫(yī)療器械材料可能釋放顆粒進入患者和使用者體內(nèi)，從而產(chǎn)生與顆粒尺寸和性質(zhì)相關風險，如納米材料，對所有包含、產(chǎn)生或由其組成的醫(yī)療器械，應當提供相關生物學風險研究資料。

　　若根據(jù)申報產(chǎn)品預期用途，其會被人體吸收、代謝，如可吸收產(chǎn)品，應當提供所用材料/物質(zhì)與人體組織、細胞和體液之間相容性的研究資料。

　　6.生物源材料的安全性研究

　　對于含有同種異體材料、動物源性材料或生物活性物質(zhì)等具有生物安全風險的產(chǎn)品，應當提供相應生物安全性研究資料。

　　生物安全性研究資料應當包括：

　　（1）相應材料或物質(zhì)的情況，組織、細胞和材料的獲取、加工、保存、測試和處理過程。

　?。?）闡述來源，并說明生產(chǎn)過程中滅活和去除病毒和/或傳染性因子的工藝過程，提供有效性驗證數(shù)據(jù)或相關資料。

　?。?）說明降低免疫原性物質(zhì)的方法和/或工藝過程，提供質(zhì)量控制指標與驗證性實驗數(shù)據(jù)或相關資料。

　?。?）支持生物源材料安全性的其他資料。

　　7.清潔、消毒、滅菌研究

　?。?）生產(chǎn)企業(yè)滅菌：應當明確滅菌工藝（方法和參數(shù)）和無菌保證水平（SAL），并提供滅菌驗證及確認的相關研究資料。

　　（2）使用者滅菌：應當明確推薦的滅菌工藝（方法和參數(shù)）、所推薦滅菌工藝的確定依據(jù)以及驗證的相關研究資料；對可耐受兩次或多次滅菌的產(chǎn)品，應當提供產(chǎn)品所推薦滅菌工藝耐受性的研究資料。

　?。?）使用者清潔和消毒：應當明確推薦的清洗和消毒工藝（方法和參數(shù)）、工藝的確定依據(jù)以及驗證的相關研究資料。

　　（4）殘留毒性：若產(chǎn)品經(jīng)滅菌或消毒后可能產(chǎn)生殘留物質(zhì),應當對滅菌或消毒后的產(chǎn)品進行殘留毒性的研究，明確殘留物信息及采取的處理方法，并提供相關研究資料。

　　（5）以非無菌狀態(tài)交付，且使用前需滅菌的醫(yī)療器械，應當提供證明包裝能減少產(chǎn)品受到微生物污染的風險，且適用于生產(chǎn)企業(yè)規(guī)定滅菌方法的研究資料。

　　8.動物試驗研究

　　為避免開展不必要的動物試驗，醫(yī)療器械是否開展動物試驗研究應當進行科學決策，并提供論證/說明資料。經(jīng)決策需通過動物試驗研究驗證/確認產(chǎn)品風險控制措施有效性的，應當提供動物試驗研究資料，研究資料應當包括試驗目的、實驗動物信息、受試器械和對照信息、動物數(shù)量、評價指標和試驗結(jié)果、動物試驗設計要素的確定依據(jù)等內(nèi)容。

　　9.證明產(chǎn)品安全性、有效性的其他研究資料。

　?。┓桥R床文獻

　　提供與申報產(chǎn)品相關的已發(fā)表的非臨床研究（如尸體研究、生物力學研究等）文獻/書目列表，并提供相關內(nèi)容的復印件（外文應同時提供翻譯件）。如未檢索到與申報產(chǎn)品相關的非臨床文獻/書目，應當提供相關的聲明。

　?。ㄆ撸┓€(wěn)定性研究

　　1.貨架有效期

　　如適用，應當提供貨架有效期和包裝研究資料，證明在貨架有效期內(nèi)，在生產(chǎn)企業(yè)規(guī)定的運輸貯存條件下，產(chǎn)品可保持性能功能滿足使用要求，具有微生物限度要求的產(chǎn)品還應當符合微生物限度要求，以無菌狀態(tài)交付的產(chǎn)品還應保持無菌狀態(tài)。

　　2.使用穩(wěn)定性

　　如適用，應當提供使用穩(wěn)定性/可靠性研究資料，證明在生產(chǎn)企業(yè)規(guī)定的使用期限/使用次數(shù)內(nèi)，在正常使用、維護和校準（如適用）情況下，產(chǎn)品的性能功能滿足使用要求。

　　3.運輸穩(wěn)定性

　　應當提供運輸穩(wěn)定性和包裝研究資料，證明在生產(chǎn)企業(yè)規(guī)定的運輸條件下，運輸過程中的環(huán)境條件（例如：震動、振動、溫度和濕度的波動）不會對醫(yī)療器械的特性和性能，包括完整性和清潔度，造成不利影響。

　?。ò耍┢渌Y料

　　免于進行臨床評價的第二類、第三類醫(yī)療器械，申請人應當按照《列入免于進行臨床評價醫(yī)療器械目錄產(chǎn)品對比說明技術(shù)指導原則》，從基本原理、結(jié)構(gòu)組成、性能、安全性、適用范圍等方面，證明產(chǎn)品的安全有效性。

　　對于一次性使用的醫(yī)療器械，還應當提供證明其無法重復使用的支持性資料。

　　四、臨床評價資料

　　需要進行臨床評價的第二類醫(yī)療器械，按照相關要求提供臨床評價資料。

　?。ㄒ唬┱鹿?jié)目錄

　　應當包括本章的所有標題和小標題，注明目錄中各內(nèi)容的頁碼。

　　（二）臨床評價資料

　　1.產(chǎn)品描述和研發(fā)背景：包括申報產(chǎn)品基本信息、適用范圍、現(xiàn)有的診斷或治療方法及涉及醫(yī)療器械的臨床應用情況、申報產(chǎn)品與現(xiàn)有診斷或治療方法的關系、預期達到的臨床療效等。

　　2.明確臨床評價涵蓋的范圍，申報產(chǎn)品中如有可免于進行臨床評價的部分，描述其結(jié)構(gòu)組成并說明免于進行臨床評價的理由。

　　3.臨床評價路徑：根據(jù)申報產(chǎn)品的適用范圍、技術(shù)特征、已有臨床數(shù)據(jù)等具體情況，選擇恰當?shù)呐R床評價路徑，包括同品種臨床評價路徑和/或臨床試驗路徑。

　　4.若通過同品種臨床評價路徑進行臨床評價，應當提交申報產(chǎn)品與同品種醫(yī)療器械在適用范圍、技術(shù)特征、生物學特性方面的對比資料；應當對同品種醫(yī)療器械的臨床數(shù)據(jù)進行收集、評估和分析，形成臨床證據(jù)。如適用，應當描述申報產(chǎn)品與同品種醫(yī)療器械的差異，提交充分的科學證據(jù)證明二者具有相同的安全有效性。

　　5.若通過臨床試驗路徑進行臨床評價，應當提交臨床試驗方案、臨床試驗機構(gòu)倫理委員會同意開展臨床試驗的書面意見、臨床試驗報告、知情同意書樣本，并附臨床試驗數(shù)據(jù)庫（原始數(shù)據(jù)庫、分析數(shù)據(jù)庫、說明性文件和程序代碼）。

　?。ㄈ┢渌Y料

　　如適用，提供相應項目評價資料的摘要、報告和數(shù)據(jù)。

　　五、產(chǎn)品說明書和標簽樣稿

　　（一）章節(jié)目錄

　　應當包括本章的所有標題和小標題，注明目錄中各內(nèi)容的頁碼。

　?。ǘ┊a(chǎn)品說明書

　　1.應當提交產(chǎn)品說明書，內(nèi)容應當符合《醫(yī)療器械說明書和標簽管理規(guī)定》和相關法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件、強制性標準的要求。

　　2.境外申請人應當提交產(chǎn)品原文說明書。

　?。ㄈ撕灅痈?/p>

　　應當提交最小銷售單元標簽樣稿，內(nèi)容應當符合《醫(yī)療器械說明書和標簽管理規(guī)定》和相關法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件、強制性標準的要求。

　?。ㄋ模┢渌Y料

　　如適用，提交對產(chǎn)品信息進行補充說明的其他文件。

　　六、質(zhì)量管理體系文件

　　（一）綜述

　　申請人應當承諾已按照相關法規(guī)要求建立相應的質(zhì)量管理體系，隨時接受質(zhì)量管理體系核查。

　?。ǘ┱鹿?jié)目錄

　　應當包括本章的所有標題和小標題，注明目錄中各內(nèi)容的頁碼。

　　（三）生產(chǎn)制造信息

　　1.產(chǎn)品描述信息

　　器械工作原理和總體生產(chǎn)工藝的簡要說明。

　　2.一般生產(chǎn)信息

　　提供生產(chǎn)器械或其部件的所有地址和聯(lián)絡信息。

　　如適用，應當提供外包生產(chǎn)、重要組件或原材料的生產(chǎn)（如動物組織和藥品）、關鍵工藝過程、滅菌等情況的所有重要供應商名稱和地址。

　?。ㄋ模┵|(zhì)量管理體系程序

　　用于建立和維護質(zhì)量管理體系的高層級質(zhì)量管理體系程序，包括質(zhì)量手冊、質(zhì)量方針、質(zhì)量目標和文件及記錄控制程序。

　?。ㄎ澹┕芾砺氊煶绦?/p>

　　用于通過闡述質(zhì)量方針、策劃、職責/權(quán)限/溝通和管理評審，對建立和維護質(zhì)量管理體系形成管理保證文件的程序。

　　（六）資源管理程序

　　用于為實施和維護質(zhì)量管理體系所形成足夠資源（包括人力資源、基礎設施和工作環(huán)境）供應文件的程序。

　?。ㄆ撸┊a(chǎn)品實現(xiàn)程序

　　高層級的產(chǎn)品實現(xiàn)程序，如說明策劃和客戶相關過程的程序。

　　1.設計和開發(fā)程序

　　用于形成從項目初始至設計轉(zhuǎn)換的整個過程中關于產(chǎn)品設計的系統(tǒng)性和受控的開發(fā)過程文件的程序。

　　2.采購程序

　　用于形成符合已制定的質(zhì)量和/或產(chǎn)品技術(shù)參數(shù)的采購產(chǎn)品/服務文件的程序。

　　3.生產(chǎn)和服務控制程序

　　用于形成受控條件下生產(chǎn)和服務活動文件的程序，這些程序闡述諸如產(chǎn)品的清潔和污染的控制、安裝和服務活動、過程確認、標識和可追溯性等問題。

　　4.監(jiān)視和測量裝置控制程序

　　用于形成質(zhì)量管理體系運行過程中所使用的監(jiān)視和測量設備已受控并持續(xù)符合既定要求文件的程序。

　?。ò耍┵|(zhì)量管理體系的測量、分析和改進程序

　　用于形成如何監(jiān)視、測量、分析和改進以確保產(chǎn)品和質(zhì)量管理體系的符合性，并保持質(zhì)量管理體系有效性的文件的程序。

　?。ň牛┢渌|(zhì)量體系程序信息

　　不屬于上述內(nèi)容，但對此次申報較為重要的其他信息。

　?。ㄊ┵|(zhì)量管理體系核查文件

　　根據(jù)上述質(zhì)量管理體系程序，申請人應當形成相關質(zhì)量管理體系文件和記錄。應當提交下列資料，在質(zhì)量管理體系核查時進行檢查。

　　1.申請人基本情況表。

　　2.申請人組織機構(gòu)圖。

　　3.生產(chǎn)企業(yè)總平面布置圖、生產(chǎn)區(qū)域分布圖。

　　4.生產(chǎn)過程有凈化要求的，應當提供有資質(zhì)的檢測機構(gòu)出具的環(huán)境檢測報告（附平面布局圖）復印件。

　　5.產(chǎn)品生產(chǎn)工藝流程圖，應當標明主要控制點與項目及主要原材料、采購件的來源及質(zhì)量控制方法。

　　6.主要生產(chǎn)設備和檢驗設備（包括進貨檢驗、過程檢驗、出廠最終檢驗所需的相關設備；在凈化條件下生產(chǎn)的，還應當提供環(huán)境監(jiān)測設備）目錄。

　　7.質(zhì)量管理體系自查報告。

　　8.如適用，應當提供擬核查產(chǎn)品與既往已通過核查產(chǎn)品在生產(chǎn)條件、生產(chǎn)工藝等方面的對比說明。

　　表1

　　湖南省第二類醫(yī)療器械注冊
申請表

　　　　　　　　　　　　　　產(chǎn)品名稱：

　　　　　　　　　　　　　　申請人（蓋章）：

　　　　　　　　　　　　　　申報日期：年月日

湖南省藥品監(jiān)督管理局制

填表說明

　　1.申請人需通過省藥品監(jiān)督管理局行政審批系統(tǒng)在網(wǎng)上申報。網(wǎng)上申報成功后，系統(tǒng)會自動生成帶有核對碼的申請表，申請人再下載打?。ㄈ鐬闊o紙化申報，則需上傳蓋章版的申請表）。網(wǎng)上申報地址：http://218.76.24.74:8080/

　　2.要求填寫的欄目內(nèi)容應使用中文，申報資料一式一份，其中技術(shù)要求一式兩份，應當使用A4規(guī)格紙張打印，內(nèi)容完整、清楚、不得涂改。因申請表格式所限而無法填寫完整時，請另附附件。

　　3.“申請人”、“住所”應與申請人營業(yè)執(zhí)照等相關證明文件上載明的內(nèi)容一致。生產(chǎn)地址是指產(chǎn)品實際加工制造的地址，若為受托生產(chǎn)的，生產(chǎn)地址應當填寫受托生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)地址。

　　4.申報產(chǎn)品名稱、規(guī)格型號應與所提交的產(chǎn)品技術(shù)要求、檢測報告等申請材料中保持一致。產(chǎn)品類別及分類編碼應根據(jù)醫(yī)療器械分類規(guī)格和醫(yī)療器械分類目錄等相關文件填寫，分類編碼填寫為“子目錄編號一級產(chǎn)品類別編號-二級產(chǎn)品類別編號”，如：01-02。

　　5.申請人如選擇“創(chuàng)新醫(yī)療器械”，必須在本表中填寫省藥品監(jiān)督管理局出具的湖南省第二類創(chuàng)新醫(yī)療器械特別審查結(jié)果通知單編號。申請人如選擇“特別快速審批醫(yī)療器械”，應當符合有關要求，并由政務大廳予以復核。

　　6.請在“注冊申請應附資料及順序”欄對應項目左側(cè)方框內(nèi)劃“√”。如某項材料不適用，請在該項目左側(cè)的方框內(nèi)劃“#”。

　　7.申請表中應有企業(yè)法人代表簽字并加蓋企業(yè)公章。

　　8.如申報材料中有需要特別加以說明的問題，請在本表“其它需要說明的問題”欄中說明。

　　表2

醫(yī)療器械安全和性能基本原則清單